<object id="v1ij0"></object>

  • <tr id="v1ij0"><sup id="v1ij0"></sup></tr>
    <strike id="v1ij0"></strike>
  • <pre id="v1ij0"><small id="v1ij0"><p id="v1ij0"></p></small></pre>

    1. 考试吧

      证券从业

      考试吧>证券从业>模拟试题>金融市场基础知识>正文
      2020年证券从业《金融市场基础知识》练习题(14)
      考试吧 2020-05-22 11:04:04 评论(0)条

        点击查看:2020年证券从业《金融市场基础知识》练习题汇总

        1、以下不符合公正原则要求的是( )。

        A.证券立法机构应当制定体现公平精神的法律、法规和政策

        B.对证券违法行为的处罚及对证券纠纷事件和争议的处理,都应当公平进行

        C.市场参与者在进入与退出市场、投资机会、享受服务、获取信息等方面都享有完全平等的权利

        D.证券监督机构应当根据法律授予的权限履行监管职责,以法律为依据,对一切证券市场参与者给予公正的待遇

        参考答案:C

        参考解析:根据公正原则,证券立法机构应当制定体现公平精神的法律、法规和政策;证券监督机构应当根据法律授予的权限履行监管职责,以法律为依据,对一切证券市场参与者给予公正的待遇;对证券违法行为的处罚及对证券纠纷事件和争议的处理,都应当公平进行。

        2、下列关于各个参与主体在资产证券化中的主要职能说法有误的是()。

        A.发起人选择拟证券化资产,并进行打包,然后转移给SPV,从SPV处获得评价

        B.信用增级机构对SPV发行的证券提供额外信用支持

        C.信用评级机构对SPV发行的证券进行信用评级

        D.服务机构为证券的发行进行促销,以帮助证券成功发行

        参考答案:D

        参考解析:承销商为证券的发行进行促销,以帮助证券成功发行。服务机构对资产项目及其所产生的现金流进行监理和保管。

        3、关于定向资产管理业务的特点,下列说法错误的是( )。

        A.证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务理服务

        B.具体投资的方向在资产管理合同中约定

        C.必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行

        D.必须在证券公司自营管理的账户中封闭运行

        参考答案:D

        参考解析:定向资产管理业务的特点:证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务;具体投资的方向在资产管理合同中约定;必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行。

        4、下列关于可赎回债券的约定赎回价格的说法中有误的是()。

        A.约定赎回价格可以是发行价格

        B.约定赎回价格不能是债券面值

        C.约定赎回价格可以是某一指定价格

        D.约定赎回价格可以是与不同赎回时间对应的一组赎回价格

        参考答案:B

        参考解析:考查赎回收益率中的赎回价格。约定赎回价格可以是债券面值。

        5、下面有关影响国债销售价格因素的说法中正确的是()。

        A.市场利率趋于上升,就为承销商确定销售价格拓宽了空间

        B.如果国债承销价格定价过高,投资者就会倾向于在二级市场上购买已流通的国债,而不是直接购买新的国债

        C.在国债承销中,承销商不可获得手续费收入

        D.国债销售的价格一般不能高于承销商与发行人的结算价格

        参考答案:B

        参考解析:从市场利率方面来说,市场利率趋于下降,就为承销商确定销售价格拓宽了空间;市场利率趋于上升,就限制了承销商确定销售价格的空间,A错误。在国债承销中,承销商可获得其承销金额一定比例的手续费收入,C错误。另外,国债销售价格一般不低于承销商与发行人的结算价格,反之,就有可能发生亏损,D错误。

      扫描/长按二维码帮助证券从业考试技巧
      了解2020证从报考资讯
      下载证券考试考点讲义
      了解2020证券考试技巧
      下载各科历年真题试卷

      证券从业万题库 | 微信搜索"万题库证券从业资格考试"

      展开全文
      证券从业选课中心 咨询老师
      课程名称
      价格
      详情
      2020证券从业 全程班-全科
      ¥299
      2020证券从业 全程班-单科
      ¥298

      证券从业免费视频

      免费试听更多
        证券从业相关文章
        评论(0条) 发表
        触屏版电脑版
        Copyright ? 2004-2019
        考试吧(www.zhccc.cn)北京雄鹰教育科技股份有限公司
        社会统一信用代码:91110 10877 95089 232
        帮助中心
        在线播放黄片网站