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      2020年证券从业《金融市场基础知识》练习题(13)
      考试吧 2020-05-22 11:02:04 评论(0)条

        点击查看:2020年证券从业《金融市场基础知识》练习题汇总

        1、关于股票价格指数编制说法正确的是( )。

        A.选择样本股时,只能选择具有代表性的这部分股票

        B.股票价格指数的基期就是计算平均股价的当日

        C.计算计算期平均股价或市值应当作出必要的修正

        D.指数化时应当将基期平均股价或市值定为100%

        参考答案:C

        参考解析:样本股可以是全部上市股票,也可以是其中有代表性的一部分;股票价格指数的基期是所选取的某一有代表性或者股价相对稳定的日期;计算计算期平均股价或市值应当作出必要的修正;指数化时,基期平均股价或市值定为某一常数(通常为100、1000或者10)。

        2、设立证券登记结算公司必须经国务院证券监督管理机构批准,证券登记结算公司的设立条件不包括( )。

        A.自有资金不少于人民币1亿元

        B.具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施

        C.主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格

        D.国务院证券监督管理机构规定的其他条件

        参考答案:A

        参考解析:考查证券登记结算公司的设立条件。自有资金不少于人民币2亿元。

        3、下列对现代金融市场的描述中,正确的是( )。

        ①“大一统”的单一银行体系

        ②不断完善的金融监管框架和基础设置

        ③多层次性

        ④多元性

        A.①②④

        B.①②③

        C.②③

        D.②③④

        参考答案:D

        参考解析:经过多次改革,我国现代化市场金融体系是金融机构多元化,金融市场多层次以及金融监管框架和金融基础设施不断完善的现代化金融体系。“大一统”是改革前的我国金融市场特征。

        4、下列关于公司债券和企业债券募集资金用途的说法,正确的是()。

        A.公司债券的募集资金用途不能由发行人自行决定

        B.公司债券的募集资金用途必须与项目挂钩

        C.企业债券的募集资金用途与政府部门审批的项目直接相连

        D.企业债券的募集资金用途没有限制

        参考答案:C

        参考解析:公司债券的募集资金用途由发行人自行决定,不强制与项目挂钩,包括可以用于偿还银行贷款、改善财务结构等股东大会核准的用途,除金融企业外,募集资金不得转借他人。企业债券募集资金用途主要限制在固定资产投资和技术革新改造方面,并与政府部门审批的项目直接相连。

        5、按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定,律师从事证券法律业务需要具备最近( )年连续执业,且拟与其共同承办业务的律师最近( )年从事过证券法律业务。

        A.5,3

        B.5,2

        C.3,3

        D.3,2

        参考答案:C

        参考解析:按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定,律师从事证券法律业务需要具备最近三年连续执业,且拟与其共同承办业务的律师最近三年从事过证券法律业务。

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